案例一 澳大利亚维多利亚州墨尔本会议中心项目
【案例特点】本案例着重围绕该ppp项目如何开发和交付给政府机构（会议 中心主营业务将由政府下属机构负责）进行介绍。主要特点是项目不同阶段组织 结构的创新性和灵活性，以充分利用多个政府部门和社会资本方的职能、专长和 知识，以及公共财政承诺的“可行性缺口补助”和在运营期内对社会资本方负责 的特许维护服务的付费。
一、项目概述
2004年4月，维多利亚州政府决定在亚拉河畔建立一个与现有墨尔 本展览中心毗连且整合的世界级会议中心，包括建设一个共有5 541个座 位的大礼堂，以及32间不同规格的会议室和一个盛大的宴会厅，其中大 礼堂还可分为3个独立剧院。此外，还将建设希尔顿酒店、办公区、住宅 区和零售区等。
2009年7月，会议中心建成并启用，与展览中心一起成为连接亚拉 河畔码头和墨尔本的重要纽带，为维多利亚居民和游客提供了舒适的公共 场所。会议中心获得了六星级绿色之星环保评级，成为世界上首个获得该 环保评级的会议中心。
该项目的主要目标是利用不断增加的会议和出席代表所带来的直接和 间接效益，激发维多利亚的经济活力。会议中心的设计对于展会主办方、 参展商和参观者来说，既拓展了现有墨尔本展览中心，又没有丧失展览功 能。该项目能为墨尔本提供更多的商业机会并增加会议召开次数，同时还‘
可带动地区经济发展。该项目通过建造世界级的设施和减少温室气体的排 放，为澳大利亚带来了竞争优势。
二、过程分析
(一)商业方案
项目的商业方案利用了丰富的风险识别实践经验，并采用维多利亚财 政厅的PPP项目模式进行开发。选择PPP模式是基于其优化综合服务的 能力和物有所值。
2002年，维多利亚重大项目厅组织进行了会议中心的可行性研究， 详细分析了该项目的商业方案。这项可行性研究包括了很多战略性的 考虑：
•深入识别小型会议、旅游、大型会议和展览市场的不同经济价值；
•开发新功能并参与地区性（澳洲和亚太地区）MICE市场的竞争；
•现有墨尔本展览中心的最大会议厅仅能容纳1500人。
这项可行性研究被报至财政厅的项目网关评审程序（Gateway Review Process)的“网关 2” 商业方案（Gateway 2—business case)进行评审。 商业方案及评审建议于2003年提交给政府。项目于2006年5月开工。维 多利亚审计署于2007年11月发布的《墨尔本会议中心开发项目审计报 告》指出，该商业方案全面，有理有据，且根据项目的范围和经济意义 清楚地分析了面临的问题和挑战。
该商业方案和采购战略分析的关键是对三种交付方式的比选。这三种 交付方式包括：
•第一，由维多利亚州政府出资和交付；
•第二，由社会资本方负责设计、建造、运营和维护；
•第三，由社会资本方进行设计、建造和维护，并由政府下属单 位——墨尔本会展信托公司负责经营（即会展活动）管理。
后两个是PPP方案。其中，第三个方案被认为更有利于维多利亚州 经济效益提升、未来会展活动优先安排需要、政府整体运行结果的灵活性 等。因此项目采用了第三个方案。
(二）主要参与方
政府方：负责维多利亚重大基础设施交付的重大项目厅将项目委托给 创新、产业和区域发展厅。旧会议中心的运营者（墨尔本会展信托公司） 参与其中，为项目的开发、设计、建造和调整提供了很多建议。基于维多 利亚州经济效益提升、会展活动优先安排的需要、政府整体运行结果的灵 活性等更广泛的利益考虑，该信托公司被任命为会议中心的运营方。
社会资本方：政府方授予 The Plenary Group Consortium ( Plenary)开 发的资格和权利，负责完成项目的交付。该合资公司包括：
Plenary Group (合资公司牵头人，股东以及项目管理者）；
Deutsche Bank (财务担保人）；
Multiplex Constructions (建设方)；
Brookfield Multiplex Services ( 25年特许维护期内的维护服务提供方）；
NH Architecture/Woods Bagot/Larry Oltmanns (建筑和城市设计）。 Plenary公司作为项目的特许经营方，按照维多利亚重大项目厅及创
新、产业和区域发展厅制定的要求进行设计，并控制和管理项目。合同规 定该公司有义务确保设施满足相关的性能和功能要求，以获得维多利亚政 府支付的服务费。
为了开发附近的商业区，Plenary和AUSTEXX进行合作，与希尔顿国 际公司一起负责酒店的运营
(三）治理结构
维多利亚州政府为项目的设计和建造阶段制定了一个治理结构，并可 以在其中的关键环节进行调整。在交付阶段，政府又制定了一个特定的治 理结构，其中包括项目指导委员会、项目控制组以及项目开发团队，各司 其职。指导委员会包括：
•主席由创新、产业和区域发展厅厅长担任；
•董事，由创新、产业和区域发展厅辖区发展司委派；
•执行董事，由重大项目厅委派；
•墨尔本会议中心开发项目董事，由重大项目厅委派；
•首席部长和内阁厅、财政厅、旅游厅和信托公司提名的代表。
随着时间推移，委派代表有所变化，但一直保证有上级部门委派 代表。
旅游厅厅长被任命为该项目的委托人（在设计和建造阶段经由创新、 产业和区域发展厅行事）。重大项目厅厅长负责项目交付。政府对整个设 计和建造阶段涉及的相关人员以及责任都进行了界定，并在项目文件中 列明。
维多利亚州政府与社会资本方签订的协议规定了项目特定治理结构的 制定与实施，其中包括要求对项目产出进行定期报告。通过合同约定，维 多利亚州政府确保了项目治理结构的规范性，并指明了代表不同机构的项 目组成员数量。同时，这也不妨碍随着项目进展而调整治理结构。
维多利亚州政府在会议中心开始运营之前就任命创新、产业和区域发 展厅作为合同的行政管理者。许多操作性的合同管理事务则委派给了信托 公司。创新、产业和区域发展厅和信托公司分别指定了管理团队。这也体 现了项目团队自始至终由不同机构整合而成的特点。
信托公司自始至终参与整个项目，形成了连续性，也有助于对项目产 出进行规划。在整个设计和建造阶段，信托公司与维多利亚重大项目厅紧 密合作，以确保项目能够满足最终的使用要求。而在运营阶段，项目治理 结构被调整为重点确保社会资本方持续做好设施管理维护工作。
(四）政策要求
项目采用PPP模式符合维多利亚州政府采购委员会和“维多利亚合 作伙伴关系”政策与指导框架的要求。在决定采用PPP模式之前，项目 利用物有所值评估（政府部门比较值法）分析了投标者为该项目所付出 的成本是否能够为维多利亚政府提供价值。关键采购阶段必须遵循诚信原 则，谈判和风险分担也要符合“维多利亚合作伙伴关系”政策和指导
框架。
墨尔本会议中心项目按“维多利亚合作伙伴关系”政策以及“澳大利 亚标准风险管理AS4360 : 2004"等相关规定进行风险管理，并详细考虑了 在编制招标文件和招标及合同谈判过程中存在的风险。项目指导委员会在 这些过程中进行适当监督。风险矩阵作为广泛风险识别实践的产物（广泛 风险识别实践是初始商业方案的一部分），被指导委员会用来识别风险。
维多利亚政府与Plenary就项目建设成本以及25年期间的设施管理维 护、辅助服务费用的支付签订协议。其中，政府为项目建设提供了约3. 7 亿澳元。项目协议约定大部分风险由Plenary承担。在建设期间，清理现 场不明污染物的费用由维多利亚政府和Plenary共同承担（根据协议所确 定的风险分配）。
在运营阶段，合同规定如果交付的服务低于规定的标准，需进行费用 扣除。这为提高交付效率提供了一种额外的激励机制。
(五）设计调整
会议中心周边地区的开发利用以及项目开发对土地规划的影响是重点 考虑的问题之一。在土地征用方面，存在巩固土地所有权和如何向Plenary Consortium提供商业开发用地等问题。
为了避免在附近海域及商业利益方面发生冲突，National Trust和Heritage Victoria负责监管位于杜克码头的一艘19世纪的帆船——波利伍德赛 德帆船，并对作为餐馆的货物棚进行了整修。这些工作都纳人了项目规划 和筹备阶段。
项目采用PPP模式，以促进社会资本的参与。整个项目的计划都要 保证一定的灵活性，以促进对于提升资产价值的创新。因此，在特许经营 方正式动工前，合作双方调整了项目范围，以确保墨尔本会议中心的长期 运营。这种调整包括两项重要措施：第一项措施是招标前对项目范围的调 整，将拟建建筑的环保标准从三星设计等级提高到了五星绿色之星设计等 级；第二项措施是由Plenary Consortium提出的对墨尔本会议中心附近地 区进行扩展性商业开发。
扩展性商业开发包括建设一座办公楼、零售和食品专用区，以及一个 五星级酒店。这超出了商业方案中构想的商业开发预期水平。这一举措通 过产生更大范围的经济乘数效应显著增加了该项目的效益。重新界定的项 目范围确保了资金的增加，并推动了作为会议中心补充的周边开发。
(六）沟通策略
利益相关方沟通策略是项目规划的重要部分，信托公司紧密参与了沟 通策略的制定。考虑到项目的价值，沟通策略是项目的基础工作，同时也 是项目为墨尔本南岸的开发所做出的贡献。涉及的主要行业和其他利益相 关方都参与了商业方案的制定，并定期咨询项目开发和交付各环节的进展 情况。
沟通主要通过媒体、利益相关方简讯、开发区域内的标牌、在现有展 览设施中张贴大型简报，以及设立项目网站等方式实现。
沟通策略的设计和实施由项目指导委员会进行监督，由维多利亚州政 府、信托公司和社会资本方Plenary consortium实施。信托公司的加人带来 的最大好处是使沟通工作具有连续性。
三、项目成果
会议中心按时按预算完成建设，并于2009年7月1日（全球金融危 机期间）正式运营。
项目的成功使得信托公司顺利开展了运营业务。2010—2011财年，新 墨尔本会展中心（包括新会议中心和现有展览中心）完成了第二年的运营， 举办的会议次数从上一年度的700次上升到了 900多次，其中有17次国际 性会议（超过18 000名代表参加）和70多次国家级会议（超过40 000多 名代表参加）。在过去的12个月里，有21. 5万人参观了会展中心。
会展中心项目已经获得了六个奖项：
2010年维多利亚建筑奖章；
2010年澳大利亚建设成就奖；
2010年澳大利亚室内设计大奖（可持续发展的环保设计）；
2010年澳大利亚室内设计大奖（州际最佳商业设计）；
2010年城市发展研究协会澳大利亚国家环境优秀奖；
2009年城市发展研究协会澳大利亚环境优秀奖。
四、经验教训
该项目获得成功的经验主要有：
•从各个方面来看，自始至终充分利用运营的利益相关方（墨尔本 会展信托公司）的知识能获得更好的成果，并能提高所交付的基础设施 的可用性；
•如果项目架构允许在创新方面具有灵活性，那么这应当作为从项 目或交付的基础设施中取得更好战略成果的方法；
•公共资金承诺和项目的PPP潜力能够吸引社会资本。尽早与社会 资本方接触并探讨以PPP模式进行采购对于增加创新的机会十分关键；
•项目团队由不同机构整合而成可能会产生冗员，但对于有多个组 织参与的、结构安排良好的项0，这种整合能够为不同机构之间的相互支 持带来机会。
第四节卫生
案例二 澳大利亚
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【案例特点】该案例介绍了澳大利亚运用ppp模式建设的一家世界级的妇婴 医院，利用“设计一建造一融资一维护”模式运作，医院仍是公立运营。重点介 绍了外包的维护服务、项目融资方案特点。该项目获得亚太地区两项国际ppp奖， 被公认为成功ppp项目。
一、项目概况
皇家妇女医院始于1856年，位于澳大利亚维多利亚州墨尔本市。新 建的皇家妇女医院于2008年开业，离皇家墨尔本医院和皇家儿童医院很 近，是一栋地上9层的建筑，其地下的5层停车场可容纳995辆车。该医 皖可为妇女和新生婴儿提供世界顶级的医疗服务，并使新的帕克维尔医疗 区集医疗保健、研究和教育为一体。
该项目旨在解决以下问题：
•原有基础设施的质量：原有皇家妇女医院长期处于年久失修状态， 其使用年限已超过了建筑法规的相关规定，病人治疗和员工工作的环境也 较为恶劣；
•经常性成本的影响：医院原有的建筑已使用了很多年，维护成本 高，而且既成建筑结构也导致建筑使用效率难以进一步提卨；
•临床服务的整合：新的皇家妇女医院建在皇家墨尔本医院附近， 可有效整合两家医院的临床服务，为患者提供更高水平的医疗服务，还可 降低医院的运营成本。
二、项目内容
新皇家妇女医院将依据维多利亚PPP中心制定的框架实施，皇家妇 女医院、维多利亚州人文服务厅（Department of Human Services)与社会 资本方——皇家妇女卫生合作伙伴（KWHP)联合体，共同为维多利亚的 妇女提供医疗保健服务。项目公司KWHP将承担医院的融资、设计、建 造和维护，同时医院仍然保持公立运营。
(1)关键时间点
提交意向书：2003年11月
提交征求建议书：2004年8月
提交修正回应：2004年11月
选择优先谈判对象：2005年2月
项目土地拆迁：2005年4月 完成融资：2005年6月 新医院开业：2008年中
(2)主要参与方
•政府方：维多利亚州人文服务厅 •项目公司：皇家妇女卫生合作伙伴（RWHP)
•公立运营方：皇家妇女医院 •融资方：澳新银行投资银行部、麦格理银行
RWHP的法律顾问方：万盛国际律师事务所 •独立评审方：澳大利亚曼塞尔Rider Hunt公司 •设计和建造方：Baulderstone Homibrook公司（由伍哈德国际、瑞 斯巴库特纳集团、波纳西集团等支持）
•服务供应方：联合服务集团（由ISS服务公司和Deamnac保安公 司支持）
•停车场服务方：威尔逊停车场
(三）服务内容
联合服务集团作为服务提供商，将在25年内负责医院的维护，具体 提供下列服务：
•病房保洁、餐饮服务，包括患者转移、餐饮点送、废物管理、建 筑内外部的清扫等；
•地面养护服务，包括盆栽植物、园林养护，以及基础地面养护；
•安保服务，包括电子监控和保安员医院内部和外部的巡逻，以及道 路指引和失物招领。医院出人由电子门禁控制，同时利用电子设备将母亲 与婴儿“联接”，当母婴未经授权分离时电子设备会自动向保安人员报警。
医院的维护服务由管理日常呼叫服务和小型维修工作的团队负责。大 部分机械、电气、消防和液压维修由联合服务集团负责。
日用纺织品和餐饮由皇家墨尔本医院提供，不属于合同约定的联合服 务集团的职责范围。
联合服务集团需确保在25年期限结束时，医院内的设施仍然状况良 好，在不需要任何大型维修或翻新工程的情况下至少还可以继续使用 5年。
(四）服务设备和系统
医院设有一个总服务台，负责处理来自病房和管理区的转移病人、清 洁、铺床等各种服务要求，所有这些都连接到资产管理系统，同时被记 录，作为维护的关键绩效指标。
医院设有建筑管理系统控制关键设备，如血库的储存温度、必备电 源、温度和湿度，并记录整个医院各个区域的室内环境。每个区域的环境 可以根据其需求而变化。
医院设有烟雾探测和自动喷水灭火系统，报警系统与消防队直接 相连。
医院内的所有资产都记录在资产登记电子系统内，便于跟踪其位置和 报告故障。资产登记系统还生成周期性的维护计划、服务工单和生命周期 更换提示。
医院还建立了月度报告制度，对所有故障、呼叫服务、关键绩效指标 等信息进行记录和报告，以加强医院管理，减少类似情况再次发生。另 外，报告中还包括了能源的使用水平和改进情况。
三、财务信息
该项目的债务融资为2. 93亿美元的债券（穆迪评级为Aa2)，其中包 括1. 45亿美元的28年期指数化年金债券（Indexed Annuity Bonds, IABs) 和1. 48亿美元的12年期名义利率子弹债券。
融资方案主要特点体现在：
•在建设期间利用信用证隔离债券持有人的风险；
•发债所得最初通过受担保的投资合同（Guaranteed Investment Contracts, GIC)进行投资，以保证在整个建设期间逐渐获得资金；
•在建设期间GIC中的投资收益将部分用于支付IAB的利息，从而
将G1C的一部分和通胀挂钩以对冲通胀的风险；
•由于名义债券只需支付利息而债券的本金部分只有再融资时才需 支付，利用掉期以保障名义债券再融资时冻结的本金部分的价值不变；
•利用远期利率掉期交易对冲名义债券再融资时的利率风险；
•保护债券投资人的措施包括：锁定股权投资人分红，与州政府建 立可靠的终止机制，制定包括债券加息在内的详细的名义债券再融资 机制。
四、项目成果
新皇家妇女医院被评为杰出的成功PPP项目，贏得了两个奖项，在 《亚洲货币》杂志的评奖中获得2005年度最佳项目融资奖，在国际融资 项目评选中获得亚太地区最佳丨}PP项目奖。
作为世界一流的现代医院，新皇家妇女医院营造了一个温馨、舒适的 氛围，为患者和访客提供了良好的设施，尊重患者的隐私、宗教和文化差 异，配备了世界先进的科技和研究设备，并为员工提供了良好的工作环境。
完结
以上内容及建议来自国内PPP项目业内多位专家，由本平台汇总，内容仅供参考。
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